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私人檔案概念釋義、鑒定與管理研究

2015年9月,著名軍事學家蔣百里的史料捐贈儀式在浙江大學舉行,蔣百里外孫錢永剛先生將蔣百里先生最有代表性的軍事著作《國防論》部分手稿贈予浙江大學。這一慷慨捐贈之舉,使蔣百里的思想文化遺產從“藏于深閨”的私人檔案走進了公共視域,成為館藏檔案,面向公眾開放利用。

私人檔案,是一個國家、民族和社會的歷史記憶的一部分,尤其是名人檔案,具有較高價值,而這些價值的實現,將伴隨著社會的發展和歷史延續。

私人檔案的概念釋義

《中華人民共和國檔案法》(以下簡稱《檔案法》)中,沒有明確提出“私人檔案”,但有相關的提法,即“個人所有的檔案”。《中華人民共和國檔案法實施辦法》中的條文將其釋義為,私營組織以及公民個人在私人事務活動(包括非職務研究和創作)中所形成的和通過合法繼承、贈送或者在《檔案法》公布實施前向社會收集和有償征購等方式所獲得的檔案。檔案學者認為,私人檔案是與公共檔案相對而言的,是指個人或家庭、家族在自身活動和從事社會各項活動中形成的屬于私人性質的各種文字、圖表、音像等形式的歷史記錄,公民個人、家庭(家族)、私營企事業單位在私人事務活動中形成的和通過合法途徑所獲取的檔案。

私人檔案,尤其是其中具有科學和重要歷史價值的著名人物檔案,對保存國家社會記憶的完整性有不可忽視的作用。如蔣百里先生,有“中國近代軍事學開山之祖”之譽,所著《國防論》被譽為“民國國防思想的奠基石”,其史料的珍貴性不言而喻。蔣百里史料之前一直由其外孫錢永剛先生保管,捐出手稿是因為他認為“學術的東西,應該留在學術的地方”。檔案所有者的責任意識和歷史眼光固然是重要因素,但另一方面,作為公共文化事業一部分的檔案機構,以開放之姿把對國家和社會具有長久保存價值的私人檔案征集進館,促進研究利用,對優化館藏結構,增強社會服務能力也是必要之舉。

私人檔案管理存在的問題

1.私人檔案管理的意識薄弱

要提高全社會的私人檔案意識,營造有利于私人檔案發展的氛圍。檔案學者孫愛萍通過調研發現,檔案管理部門工作人員也認為面向社會開展私人檔案的相關工作不屬于他們的工作范圍。因此向檔案工作者和普通公民普及管理私人檔案的意識,才能使私人檔案的發展向更全面、更深入的層次推進。

2.管理體系不夠完善

我國的法律尚未明確規定私人檔案管理的權利與義務。法律規定妥善保管私人檔案,但并無明確標準,且沒有提出有力的保障措施;所提出的法律規范大多是禁止性或義務性的,對違反規定的行為和實施者卻沒有相應的制裁懲罰措施。在行政管理上缺乏常規、統一的管理制度。檔案管理部門尚未完全轉變觀念,很少積極搜尋本地區有歷史價值和社會意義的私人檔案,主動為私人檔案的保管提供必要的支持。

3.社會參與作用還沒有充分發揮

由于私人檔案的雙重屬性,它的征集、典藏不僅依托與之相關的社會力量,甚至需發揮一定的市場作用。目前,在私人檔案管理領域的市場服務主要是由各類檔案中介機構承擔。但為推進私人檔案管理的有效開展,也應遵循一定的市場規律。如在對私人檔案進行價值評估后,才能開展私人檔案的收購、征購,這些不能完全依靠政府,還需市場來激勵。檔案中介機構發揮了市場的調節作用,對私人檔案管理的介入即體現了私人檔案管理中的市場體制,維護了私人檔案所有者的權益。

國外做法

1.私人檔案鑒定的原則

德國檔案學家邁斯奈爾提出了“一般原則”,認為“關于私人權利或非國家級公共權利的案卷,一般只留下保存有重大意義的部分,有助于認識典型事件經過或重要權利的部分,以及有關某些特殊人物的部分”。可見,私人檔案的鑒定問題在很早就得到了重視。謝倫伯格提出,在鑒定私人文件時要遵循兩個原則,第一是普遍原則,即遵照1901年邁斯奈爾提出的“高齡文件應該受尊重”,即對在一個確定的年代界限以前的全部文件,包括公共文件和私人文件,都應該保管;第二個原則是只要檔案機構能得到有價值的私人文件,就應加以保管。這主要由于私人檔案在檔案機構的收藏數量仍然較少,因此,美國有許多機構,包括圖書館、歷史學會和檔案館,都收集信件、日記、回憶錄、私人手稿和由私人形成的各種文件。

2.加拿大私人檔案相關立法

加拿大自20世紀80年代起制定私人檔案的相關法律。1980年修訂的《信息獲取法》出臺,與1983年實施的獨立《隱私權法》雙管齊下。首要原則是政府信息應被公開獲取,同時,要求公開的政府信息中不能侵犯公眾的個人隱私權,為個人信息安全提供了法律保障。安大略省檔案館2006年確立了《檔案館和文件保存法》,規定公民有權獲取有檔案價值的公共文件和私人檔案,為查閱私人檔案提供了法律依據。該館網站中“私人檔案收集”專題提到了私人檔案所有權問題:認為私人檔案捐贈的實質是檔案材料所有權的一種合法轉移,檔案館人員與捐贈者探討版權、訪問權以及使用限制等一系列問題,最大限度保護其合法權益。

3.國外私人檔案的典藏

國外對私人檔案的典藏采取了兩種方法:一種是剛性方法。即通過國家立法對私人檔案作強制性征集。如1918年《列寧檔案法令》規定所有革命前包括私人手中的歷史檔案都屬于國家財富,由國家統一保管。二是柔性方法。如在美國的私人檔案和成規模的私人企業檔案館所保存的文件都屬于私有財產,國家無權過問,《憲法》規定私有財產神圣不可侵犯。

法國政府對私人檔案采取了較為溫和的政策,主要收集方式是移交、捐贈、寄存和購買。政府為此制定了一系列政策:一是檔案部門加強宣傳、動員、說服,力爭使私人檔案所有者自覺捐贈珍貴檔案;二是采取免稅政策鼓勵私人捐贈檔案;三是檔案部門與重要家族和個人經常保持聯系,協商并簽訂合同取得私人檔案的保管權;四是每年給國家檔案館撥款400萬法郎,用于購買珍貴的私人檔案和管理寄存的私人檔案。

加拿大私人檔案的典藏工作距今已有200多年的歷史。1949年,藝術、人文和科學國家發展皇家委員會建立,該委員會認為所有公共文件和私人檔案的原件和副本的收藏是公共檔案館一項合法且基本的功能。20世紀70年代中期,加拿大公共檔案館將私人檔案的收集納入“國家收集計劃”。20世紀90年代末,加拿大開展了一系列的數字化檔案項目,如將私人檔案納入到國家檔案數據庫,保證了包括私人檔案在內的文獻遺產保存和共享最大化。

借鑒與舉措

1.從立法高度增加對私人檔案的監管

私人檔案管理的水平首先取決于立法的健全與否,法國是成功的案例。同公共檔案相比,私人檔案的產生、傳播、收集、整理、利用有其特點和規律性,往往不能沿用公共檔案的管理模式。私人檔案管理的立法,應形成相對獨立,又與公共檔案管理立法緊密聯系的法律體系,針對不同類型、價值的私人檔案制定必要的專門法和實施細則。

2.建立靈活的管理機制

為收集更多有價值的私人檔案,采取靈活的管理辦法來鼓勵私人檔案的移交。如歐美一些國家的“以物代稅”政策,即向國家檔案館捐贈重要私人檔案后,能免交或少交個人財產繼承稅和所得稅,鼓勵私人檔案所有者捐贈檔案,豐富檔案館館藏。

3.鼓勵社會力量的參與

國家檔案館和公共檔案館因其本身的局限性,不能完整地保存所有有價值的私人檔案,這就需要相關機構的建立。如芬蘭的私人檔案館,就是由一些非公共機構、團體、協會、組織和個人建立起來的。再如20世紀80年代,加拿大的社區檔案館逐漸興起。社區檔案館在自己社區內廣泛收集和保存公共的和私人的檔案。這些社區檔案館可由專業檔案管理人員管理,也可能雇用文員、助手或志愿者的服務。管理的社會化彌補了公共檔案館在私人檔案收集和管理上的缺陷,有利于構建更完整的社會和集體記憶。

 

參考文獻:

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作者單位:浙江大學檔案館

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責任編輯:中國檔案
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